交易所問詢函對企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)的影響——以華大基因為例

摘要： 問詢函制度對企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)起到了重要的監(jiān)管作用。通過分析深交所問詢的內(nèi)容、嚴(yán)厲程度與問詢函發(fā)布后社會各方的反應(yīng)，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的數(shù)據(jù)合規(guī)義務(wù)，分析問詢函對企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)的影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：交易所問詢函通過引起投資者投資意愿的變化、社會輿論壓力的加強(qiáng)以及運(yùn)用自身內(nèi)容特點(diǎn)和監(jiān)管措施，從聲譽(yù)效應(yīng)和威懾效應(yīng)兩個方面影響企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)治理，增強(qiáng)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)性。研究結(jié)論為問詢函治理數(shù)據(jù)合...